هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تتهمان محلل جولدمان بالتداول من الداخل

وجهت هيئة تنظيمية أمريكية، اليوم الأربعاء، اتهامات لمحلل امتثال سابق لمجموعة جولدمان ساكس بالتداول من الداخل، قائلة إنه أجرى صفقات غير قانونية شملت عملاء مصرفيين أثناء عمله في وارسو ببولندا.

قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إن خوسيه لويس كاسيرو سانشيز ، 35 عامًا ، من إسبانيا ، تعلم معلومات جوهرية غير عامة عن عملاء صاحب العمل من خلال عمله في "غرفة التحكم" التي تتبعت عمليات الاندماج والاستحواذ والتمويل المعلقة.

تضمنت واجبات كاسيرو تحديث "القائمة الرمادية" السرية للبنك ، والتي تتبعت العملاء المتورطين في مثل هذه المعاملات ، وفقًا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات المقدمة إلى محكمة المقاطعة الأمريكية في مانهاتن.

أشارت الهيئة التنظيمية إلى أن كاسيرو استخدم حسابات الوساطة المفتوحة بأسماء والديه للتداول قبل صفقات كبيرة 45 مرة على الأقل من سبتمبر 2020 حتى استقالته في مايو 2021 ، حيث جنى ما يقرب من 472 ألف دولار من الأرباح.

لم تحدد الدعوى القضائية يوم الأربعاء شركة Goldman بالاسم ، ولكنها حددت عملاء Goldman الذين تم تداول أسهم Casero في أسهمهم.

لفتت لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى أن تسعة على الأقل من تداولات كاسيرو تتعلق بعمليات اندماج تشمل شركات استحواذ ذات أغراض خاصة.

ألمحت جولدمان في بيان "ندين هذا السلوك الفظيع الذي ينتهك معاييرنا للسلوك ومبادئ العمل." "نحن نتعاون بشكل كامل مع SEC."

ولم ترد كاسيرو على الفور على طلب للتعليق. ولم يتسن على الفور التعرف على محام له.

تسعى لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا إلى تجميد الأصول ضد كاسيرو ووالديه ، وكلاهما "مدعى عليهما إغاثة". وقالت إن الثلاثة مواطنون إسبان يعتقد أنهم عاشوا في غرناطة.

وفقًا لـ LinkedIn ، عمل Casero في UBS Group AG من فبراير 2018 إلى أبريل 2019 ، قبل الانضمام إلى Goldman. قال شخص قريب من الموضوع إنه لم يعمل منذ ذلك الحين في UBS ، على الرغم من أن LinkedIn قال إنه موظف "حاليًا" هناك.